中国票据追索纠纷案件法律大数据分析及风险防范报告

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中国票据追索纠纷案件法律大数据分析及风险防范报告

穆璐

一.导言

二、中国票据追索权纠纷案例检索分析

第三，对我国票据追索权纠纷案件进行可视化数据分析。第四，收集重点案例意见。

五、票据追索权纠纷中的基本问题

不及物动词追索权的行使

七。追索权的限制

八。附录

九。结论。

票据上有两种权利：付款权和追索权。这是票据法特有的制度。一旦付款人拒绝付款或承兑人拒绝承兑，持票人对还款义务人行使的权利称为追索权。追索权是票据法中一项独特的制度。对于追索权，汇票的出票人、承兑人、背书人，即其他票据债务人，可以选择一人或多人进行追索。同时，持票人对一个或者多个债务人有追索权的，仍然可以对其他债务人行使追索权。这是票据追索权的最大特点，也是促进票据流通的重要手段。正是因为票据上的所有背书人都对票据的债务负有保证责任，票据的流通才更有保障。票据追索权制度主要是解决由谁行使追索权，满足什么条件，通过什么程序行使追索权。在行使过程中，发生权利冲突时，谁的权益受法律保护。然而，我国现行票据法在追索权的规定上存在主体、行使要件、权利冲突等尚未解决的问题。根据中国裁判文书网和Alpha数据库，史静律师对2021年涉及票据追索权纠纷的3300份裁判文书进行了分类、整理和比对。总结诉讼的基本情况及其原因，详细分析诉讼背后的判决思路和应对策略。最后，从法律从业者的角度，准确把握无因管理、追偿权行使的形式要件和实质要件、追偿权的限制条件，做出有利于避免追偿权纠纷的风险防控策略。最后形成本报告，供双方参考。本报告以2022年1月12日24: 00-31019从中国裁判文书网、阿尔法法律数据库、北京大学法鲍-司法案例库获取的网络裁判文书为统计数据源。由于裁判文书的实时更新、上传的滞后性等因素，各地法院实际审结的案件数量与上传公布的案件数量不一致，因此报告中的数据分析结果可能与实际情况存在差异。

国内票据追索权纠纷案件检索分析(一)检索条件1。数据来源：中国裁判文书网、阿尔法法律数据库、法鲍大学-司法案例数据库2。区域范围：中国大陆3。案件类型：民事票据追索权纠纷类型4。文书类型：判决书、调解书、裁定书和其他文书。时间间隔：2029其中：一审判决文书2606件，二审判决文书567件，再审判决43件，执行案件22件。以上数据是2022年1月12日从上述数据库中获取的。

中国票据追索纠纷案件可视化数据分析(1)年度结案变化趋势

根据数据分析，本报告样本案件2012年审结196件，2013年审结356件，2014年审结1092件，2015年审结1576件，2016年审结1941件，2017年审结2240件，2018年审结2484件，2019年审结5610件。总的来说，在全国范围内，票据追索权纠纷案件的审结年份差异很大。从2013年开始，病例数增长率逐渐上升提高，2020年增加到7441例的高位，但随后在2021年，病例数有所下降。总体来看，前期我国票据追索权纠纷相对于其他合同纠纷数量较多，之后案件数量有所下降，但票据追索权纠纷背后的风险不容忽视。(二)2021年结案变化趋势

根据数据分析，2021年本报告样本案例结论为：1月228例；2月有256件；3月份有478件；4月份有323件；5月份有249件；6月份有384件；7月份有230件；8月份有391件；9月份有319件；10月份有250件；11月份有186件；十二月有六件。总体来说，在全国范围内，票据追索纠纷相对于其他纠纷而言，数量较少，且每月案件数量分布不均。3月份病例数达到高峰，病例数有所波动。可见，这类案件存在不确定因素，案件具有突发性。(3)病例的地理分布

(注：此处显示了这种情况下病例数最多的五个省份)

从地域分布来看，目前病例主要集中在江苏省、北京市和山东省，分别占11.87%、11.03%和10.29%。其中，江苏省病例最多，达113例。(4)行业分布分析

根据数据分析，本报告样本中涉及票据追索权纠纷的行业分布如下：全国范围内，2021年票据追索权纠纷中，涉及建筑业的有1053起，占总数的30.38%，是最集中的行业。此外，涉及制造业的有841起，涉及批发零售业的有379起，涉及房地产的有345起，涉及金融业的有317起，涉及其他行业的有531起。其他行业包括农林牧渔业、科学研究和技术服务业、信息传输业、软件和信息技术服务业、交通运输业、住宿和餐饮业、卫生和社会服务业、教育业。整体来看，票据追索权纠纷涉及的行业较多，整体行业分布并不均匀。从以上行业分类可以看出，目前票据追索权纠纷的行业分布主要集中在建筑行业。(5)目标金额分析

通过对标的额的直观分析可以看出，标的额在50万元以下的案件数量最多，有910起，50万至100万元的有164起，100万至500万元的有254起，500万至1000万元的有21起。1000万元至2000万元12起，2000万元至5000万元10起，5000万元至1亿元30起，1亿元以上2起。一般来说，票据追索权纠纷的诉讼标的额集中在50万元以下的范围，诉讼标的额高的案件不多。票据追索权纠纷案件各部分的标的金额分布不均。(6)庭审分析

2021年，在全国范围内，票据追索权纠纷较多的法院为广东省及下属法院，已审结案件489件，占全国案件总数的14.44%。其次是江苏省及下属法院，办理案件469件，占全国案件总量的13.85%。排在第三位的是山东省及下属法院，审理案件428件，占全国案件总量的12.64%。对审判程序的分析

从上面的程序分类统计可以得到票据追索权纠纷下当前审判程序的分布，其中一审案件2606件，二审案件567件，再审案件43件，执行案件22件。可以计算出一审上诉率约为21.76%。整体来看，从案件数量来看，一审和终审案件占总案件数量较多，约占样本的78%，而二审案件数量仅占样本的17%左右。体现在司法实践中，票据追索纠纷案件可以在一审程序中解决，当事人利益诉讼率高。(8)试用期分析

根据数据分析，本报告样本中审理期限的情况如下：法院在30日内审理案件的有1109件，占50.9%；法院审理案件31-90天的有733件，占33.64%；法院审理案件91-180天的有235起；法院审理案件181-365天的有85件；法院审理案件超过365天的有17起。通过对试用期的直观分析可以看出，目前试用时间多在30天、31-90天内，时间平均52天。这意味着此类案件的审理难度适中，大部分纠纷需要在1-3个月内解决时间。然而，仍有许多案件需要通过漫长的审判期来解决。(九)试验结果分析1。一审判决结果分析

通过对一审判决结果的直观分析可以看出，现有条件下完全/部分支持的有1060件，占40.68%；撤回783件，占30.05%；其他674个，占25.86%。在本报告选取的样本案例中，全国票据追索权纠纷一审案件中，原告的上诉支持率约占样本的40%。原告撤回起诉的案件数量占重要比例，约占样本的30%。2.二审判决结果分析

通过对二审判决结果的直观分析可以看出，现有条件下的原判决有417件，占73.54%；撤回上诉70件，占12.35%；变更42例，占7.41%；发回重审6件，占1.06%；其他情况32起，占5.64%。整体来看，全国票据追索权纠纷案件二审案件中，二审判决维持原判的案件居多，占样本的近73%，但改判率仅为7.4%。可见，二审对当事人实现进一步有效救济的成功概率并不高，大部分当事人可能存在不合理的诉求。3.再审判决结果分析

通过对再审判决结果的直观分析，可以看出，目前条件下提审/指令审判的案件有20件，占46.51%；驳回再审申请14件，占32.56%；撤回上诉6件，占13.95%；申请再审被终结1件，占2.33%。整体来看，我国票据追索权纠纷再审案件中，有46.51%的案件被提审或裁定审理。3.95%的案件撤回上诉。可见，再审对当事人实现进一步有效救济的成功概率并不高。4.对判断结果进行分析。

通过对执行判决结果的直观分析可以看出，目前条件下财产执行的案件有13件，占59.09%；其他6个，占27.27%；撤回申请1件，占4.55%。执行程序终结1项，占4.55%。驳回申请1件，占4.55%。通过对执行结果的直观分析可以看出，票据追索权纠纷适用的执行程序相对较多。实施效果并不理想。同时，实践中法院判决的独立执行度不高，往往需要申请执行后才能督促当事人执行。(十)高频实体法适用分析

注：所选案例的部分事实发生在2020年之前，而民法典是2021年1月1日生效的。案件的部分争议法律事实发生在民法典实施之前，应当适用当时的法律和司法解释的规定。根据数据分析，本报告样本中《中华人民共和国票据法》的第70条被引用次数最多，为768次。其次是《中华人民共和国票据法》的第68条和第61条，分别被引用695次和676次。一般来说，《中华人民共和国票据法》在审判过程中被频繁引用。《关于审理票据追索权纠纷案件适用法律的解释》还对票据追索权、支付请求权、票据责任等问题进行了认定。这类纠纷案件在实践中有一定难度，但适用的实体法相对集中，基本依靠现有的法律法规就能有效解决纠纷。

编委会

主编北京总部高级合伙人邵和北京总部高级合伙人分公司管委会主任左。

副编辑

秦珠海律师事务所法学研究院院长

王雁飞，史静深圳律师事务所青年律师工作委员会主任，史静深圳律师事务所法律研究院院长

陈秀史静深圳律师事务所执行主任

主编孙同标，史静珠海律师事务所执行主任，史静深律师事务所法律研究院执行院长。

编委会成员、深律师事务所法律研究院副院长、史静珠海律师事务所执业律师蒋、香港中文大学商法硕士、北京师范大学珠海校区法学学士